Compliance empresarial y detectives privados

En poco tiempo será difícil concebir un proceso penal que afecte a una empresa que no venga precedido por una investigación interna

Las investigaciones internas ofrecen ventajas a la empresa, fiscalía y el sistema en general, ha asegurado el abogado

Nacido en los Estados Unidos, el compliance se va adueñando de los ordenamientos jurídicos europeos y del español. Una de las piezas claves del sistema son las investigaciones internas de las organizaciones, un elemento que “será una pieza fundamental en el futuro” del derecho penal, según Diego Cabezuela, abogado y socio fundador de Círculo Legal Madrid y presidente internacional de la World Compliance Association. “En poco tiempo será difícil concebir un proceso penal que afecte a una empresa que no venga precedido por una investigación interna, o que ésta discurra de forma paralela a él”, ha añadido el abogado durante su ponencia en el primer “Encuentro Compliance Weekly: Las investigaciones Internas”, organizado por la World Compliace Association. El abogado ha resumido la historia de esta institución y ha analizado los problemas legales que plantea, debido a que se trata de un fenómeno emergente en el ámbito empresarial.¿Qué ventajas tienen?

“Las investigaciones internas ofrecen ventajas a la empresa, a la fiscalía y el sistema en general”, ha asegurado Diego Cabezuela.

Desde el punto de vista empresarial, una investigación interna es esencial para establecer una buena defensa en un futuro proceso penal. “Permite saber qué ha ocurrido, quiénes son los autores, por qué han fallado los controles o cuáles son las pruebas”, ha expuesto el abogado, quien ha considerado que la compañía puede evaluar así a qué riesgos se enfrenta, antes de que se inicie el proceso e incluso “desmarcarse del autor material de los hechos”.

Además, ha resaltado la utilidad que pueden tener estas investigaciones, para neutralizar a tiempo hechos en curso, que pudieran desembocar en la comisión de un delito “permite monitorizar conductas que hubieran pasado inadvertidas antes de que estas se conviertan en hechos delictivos”, ha opinado Diego Cabezuela.

Para el abogado, desde el punto de vista de la Administración de Justicia, una investigación interna bien hecha “es el sueño de cualquier fiscal”, ya que le proporciona directamente una información que puede resultar muy difícil de obtener a través de una investigación judicial convencional. “Imaginemos los grandes casos de corrupción empresarial, donde los jueces o fiscales tienen que requerir documentación a una empresa con sedes en varios países, mediante solicitudes de cooperación jurisdiccional a cada uno de ellos, es un proceso muy complejo, que puede llevar mucho tiempo”, ha expuesto Diego Cabezuela, “comparémoslo con que un abogado vaya a las sedes de la empresa afectadas por el problema, entreviste directamente a los empleados o directivos que necesite y recoja documentación al instante”, ha añadido.

“En definitiva, las dos partes salen ganando, el sistema sale ganando”, ha resumido el experto.

Brechas legales

El experto ha advertido de que, a pesar de la gran utilidad de las investigaciones internas, el marco legal tiene todavía mucho camino que recorrer para contar con criterios seguros.

El principal problema que plantean, según apunta Diego Cabezuela, es la dificultad de casar las pruebas y testimonios que se recaban en una investigación empresarial con las garantías que exigen los procesos judiciales. “Cuando se interroga a un empleado, o se le pide documentación, este, en principio, está obligado a declarar, a ser leal, y a entregar lo que la empresa le requiera, porque tiene una relación laboral, mientras que en los procesos penales no tiene por qué hacer nada de eso, y existen garantías muy exigentes para la validez de las pruebas”, ha explicado el abogado.

Quizá el mayor problema estribe precisamente en las declaraciones que se prestan en una investigación interna: “Cómo mínimo se debe informar al interesado de que su declaración podría ser aportada en el futuro en un procedimiento judicial”, ha opinado Diego Cabezuela.

Quién deber hacer la investigación

Por otro lado, existe un cierto debate sobre si las investigaciones internas las debe llevar a cabo un profesional externo (detective privado) o por un órgano interno de la empresa. Un órgano interno tendrá un mejor conocimiento de la empresa, mientras que el profesional externo cuenta con la ventaja de su mayor objetividad, al no tener relaciones personales con los empleados. Diego Cabezuela admite que ambas opciones cuentan con argumentos a favor y en contra, pero se decanta por los profesionales externos. “Creo que las ventajas de la objetividad y el ‘distanciamiento’ del externo, superan a las que proporciona el conocimiento de la empresa”, ha opinado el experto.

Diego Cabezuela considera también que, con carácter general, es preferible que las investigaciones internas se realicen por abogados, por la complejidad jurídica que entraña la recogida de las pruebas y la posibilidad de que estas puedan resultar inválidas, si no se practican debidamente. Aunque en determinados casos”, ha señalado, “es interesante contar con la colaboración de detectives privados, especialmente cuando sea necesario contar con pruebas más invasivas, como cámaras o grabaciones”.

Fuente: Redacción «mundo financiero»

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