{"id":5601,"date":"2022-01-17T14:41:14","date_gmt":"2022-01-17T12:41:14","guid":{"rendered":"https:\/\/abaco-dp.com\/?p=5601"},"modified":"2022-01-17T14:41:14","modified_gmt":"2022-01-17T12:41:14","slug":"compliance-empresarial-y-detectives-privados","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/abaco-dp.com\/blog\/compliance-empresarial-y-detectives-privados\/","title":{"rendered":"Compliance empresarial y detectives privados"},"content":{"rendered":"\n

En poco tiempo ser\u00e1 dif\u00edcil concebir un proceso penal que afecte a una empresa que no venga precedido por una investigaci\u00f3n interna<\/h3>\n\n\n\n

Las investigaciones internas ofrecen ventajas a la empresa, fiscal\u00eda y el sistema en general, ha asegurado el abogado<\/a><\/h3>\n\n\n\n

Nacido en los Estados Unidos, el compliance se va adue\u00f1ando de los ordenamientos jur\u00eddicos europeos y del espa\u00f1ol. Una de las piezas claves del sistema son las investigaciones internas de las organizaciones, un elemento que \u201cser\u00e1 una pieza fundamental en el futuro\u201d del derecho penal, seg\u00fan Diego Cabezuela, abogado y socio fundador de C\u00edrculo Legal Madrid y presidente internacional de la World Compliance Association. \u201cEn poco tiempo ser\u00e1 dif\u00edcil concebir un proceso penal que afecte a una empresa que no venga precedido por una investigaci\u00f3n interna, o que \u00e9sta discurra de forma paralela a \u00e9l\u201d, ha a\u00f1adido el abogado durante su ponencia en el primer \u201cEncuentro Compliance Weekly: Las investigaciones Internas\u201d, organizado por la World Compliace Association. El abogado ha resumido la historia de esta instituci\u00f3n y ha analizado los problemas legales que plantea, debido a que se trata de un fen\u00f3meno emergente en el \u00e1mbito empresarial.\u00bfQu\u00e9 ventajas tienen?<\/p>\n\n\n\n

\u201cLas investigaciones internas ofrecen ventajas a la empresa, a la fiscal\u00eda y el sistema en general\u201d, ha asegurado Diego Cabezuela.<\/p>\n\n\n\n

Desde el punto de vista empresarial, una investigaci\u00f3n interna es esencial para establecer una buena defensa en un futuro proceso penal. \u201cPermite saber qu\u00e9 ha ocurrido, qui\u00e9nes son los autores, por qu\u00e9 han fallado los controles o cu\u00e1les son las pruebas\u201d, ha expuesto el abogado, quien ha considerado que la compa\u00f1\u00eda puede evaluar as\u00ed a qu\u00e9 riesgos se enfrenta, antes de que se inicie el proceso e incluso \u201cdesmarcarse del autor material de los hechos\u201d.<\/p>\n\n\n\n

Adem\u00e1s, ha resaltado la utilidad que pueden tener estas investigaciones, para neutralizar a tiempo hechos en curso, que pudieran desembocar en la comisi\u00f3n de un delito \u201cpermite monitorizar conductas que hubieran pasado inadvertidas antes de que estas se conviertan en hechos delictivos\u201d, ha opinado Diego Cabezuela.<\/p>\n\n\n\n

Para el abogado, desde el punto de vista de la Administraci\u00f3n de Justicia, una investigaci\u00f3n interna bien hecha \u201ces el sue\u00f1o de cualquier fiscal\u201d, ya que le proporciona directamente una informaci\u00f3n que puede resultar muy dif\u00edcil de obtener a trav\u00e9s de una investigaci\u00f3n judicial convencional. \u201cImaginemos los grandes casos de corrupci\u00f3n empresarial, donde los jueces o fiscales tienen que requerir documentaci\u00f3n a una empresa con sedes en varios pa\u00edses, mediante solicitudes de cooperaci\u00f3n jurisdiccional a cada uno de ellos, es un proceso muy complejo, que puede llevar mucho tiempo\u201d, ha expuesto Diego Cabezuela, \u201ccompar\u00e9moslo con que un abogado vaya a las sedes de la empresa afectadas por el problema, entreviste directamente a los empleados o directivos que necesite y recoja documentaci\u00f3n al instante\u201d, ha a\u00f1adido.<\/p>\n\n\n\n

\u201cEn definitiva, las dos partes salen ganando, el sistema sale ganando\u201d, ha resumido el experto.<\/p>\n\n\n\n

Brechas legales<\/p>\n\n\n\n

El experto ha advertido de que, a pesar de la gran utilidad de las investigaciones internas, el marco legal tiene todav\u00eda mucho camino que recorrer para contar con criterios seguros.<\/p>\n\n\n\n

El principal problema que plantean, seg\u00fan apunta Diego Cabezuela, es la dificultad de casar las pruebas y testimonios que se recaban en una investigaci\u00f3n empresarial con las garant\u00edas que exigen los procesos judiciales. \u201cCuando se interroga a un empleado, o se le pide documentaci\u00f3n, este, en principio, est\u00e1 obligado a declarar, a ser leal, y a entregar lo que la empresa le requiera, porque tiene una relaci\u00f3n laboral, mientras que en los procesos penales no tiene por qu\u00e9 hacer nada de eso, y existen garant\u00edas muy exigentes para la validez de las pruebas\u201d, ha explicado el abogado.<\/p>\n\n\n\n

Quiz\u00e1 el mayor problema estribe precisamente en las declaraciones que se prestan en una investigaci\u00f3n interna: \u201cC\u00f3mo m\u00ednimo se debe informar al interesado de que su declaraci\u00f3n podr\u00eda ser aportada en el futuro en un procedimiento judicial\u201d, ha opinado Diego Cabezuela.<\/p>\n\n\n\n

Qui\u00e9n deber hacer la investigaci\u00f3n<\/p>\n\n\n\n

Por otro lado, existe un cierto debate sobre si las investigaciones internas las debe llevar a cabo un profesional externo<\/strong> (detective privado<\/strong>) o por un \u00f3rgano interno de la empresa. Un \u00f3rgano interno tendr\u00e1 un mejor conocimiento de la empresa, mientras que el profesional externo cuenta con la ventaja de su mayor objetividad, al no tener relaciones personales con los empleados. Diego Cabezuela admite que ambas opciones cuentan con argumentos a favor y en contra, pero se decanta por los profesionales externos. \u201cCreo que las ventajas de la objetividad y el \u2018distanciamiento\u2019 del externo, superan a las que proporciona el conocimiento de la empresa\u201d, ha opinado el experto.<\/p>\n\n\n\n

Diego Cabezuela considera tambi\u00e9n que, con car\u00e1cter general, es preferible que las investigaciones internas se realicen por abogados, por la complejidad jur\u00eddica que entra\u00f1a la recogida de las pruebas y la posibilidad de que estas puedan resultar inv\u00e1lidas, si no se practican debidamente. Aunque en determinados casos\u201d, ha se\u00f1alado, \u201ces interesante contar con la colaboraci\u00f3n de detectives privados, especialmente cuando sea necesario contar con pruebas m\u00e1s invasivas, como c\u00e1maras o grabaciones\u201d.<\/p>\n\n\n\n

Fuente: Redacci\u00f3n \u00abmundo financiero\u00bb<\/em><\/h6>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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